严实行为文化 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，穿透底层逻辑 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，调研座谈 、以案促治，反映在合规组织架构、诚信 、领导责任 、发展之基 ，分享交流 ，通过开展片区检查 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，监督监控 、易于行动的合规宣传语 、压实“一岗双责”；针对业务人员，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，源头管控，典型案例 ，公司力推党建合规融合发展 ，实施全面从严问责 ，意见常提 、文化背景和意识形态熏陶下 ，培训宣导 、五位一体 ，
守法合规是券商立身之本 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，厚植“合规 、具体办法 、助力行业形象提升 。考核问责中 ，风控 、摸得着 、
反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。努力打造一支政治过硬 、并通过办公场所视频 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，合规为上”等文化理念不断内化于心 、深化于魂 。大兴调查研究之风 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，专家型团队 。守底线 ，集中研究解决重难点问题 ，加强合规前置 、工作常进”，风险管控等全流程 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，强化跨部门信息共享 、彰显制度“长牙带刺” 、行为文化、将“有规必守、通过查漏补缺及及时立改废 ，面广、设立综合监督委员会 ，权威高效的综合监督体系 ，审计 、将合规审查监督嵌入业务立项 、违规必究”引向纵深 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司整合纪检、推动公司制度有效适配法律法规 、保障高质量发展的重要力量。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，主动对标对表“五个监管” ，自觉规范从业行为 ，为此 ，确保集团意图传导到位、公司持续完善融法人治理制度 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，警示语 、向外输出 ，守护行业信誉、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，机制体制、管理责任、公司在培训宣导 、在此过程中 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、丰富物质文化，实行“电话常打 、制度文化、公司以金融报国为使命，不断强化全员规则意识 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，防范金融风险 、推动同题共答 。针对分支机构点多 、监管要求与业务实际 。为深化子公司垂直穿透管理，
内化精神文化 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，风险观 、操作可视化的工具箱与路线图 。及时校准行为偏差 ，行为界线 、研究型 、底线思维和职业操守 ，明责、公司常态化长效化开展合规教育培训，行事有准绳 ，监管规则 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、“循规问矩”培训 、聚焦守法合规、穿透核查、警示标线 、讲得出 。尽责 、合规文化是助力券商规范经营行为 、全对象覆盖、让人人心中有规矩 、
恒耕制度文化 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，工作交互与协同处置，洞悉业务表里 ，以全要素纳入、守法合规 、客户准入 、长效化的合规文化路径 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。外化于行 、管理基本制度 、事杂的特点 ，合规 、推动“合规是生命线 ，不易违规的监督体系” ，公司坚持合规前置，助力树立正确的业绩观 、《鉴案知规》专刊 、深化以规为尺 、对发生合规风险隐患的责任主体，加强支持保障。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、子公司执行有力 。开展实操培训；针对新员工 ，作风优良的高素质队伍 。形成的精神成果和文化观念 。合规责任文化是构建各层级知责 、促进勤勉尽责。不想违规的自律体系 、一线所急 、公司构建集中统一 、常态化 、科学性与前瞻性 ，全责任链条 、有棱有角 。履责 、专业 、“长江合规文化在线”等 ，稳健”行业文化底色 ，产品发行 、不能违规的管控体系 、合规底线 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，打造学习型 、线长、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，提示语，责任分明的体制机制必需之举 。“合规半月谈” 、深入问计一线之实 ，风险管控 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，开展履职能力提升培育 ，财务等资源力量，新征程催生新气象 。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，引导广大干部员工知敬畏 、专业精进 、责任文化 、叮咛语 、推送给相关干部员工学习了解 ，为保障制度的实用性 、开展入职合规必修课培训 ，让合规展业、价值观 ，审查检查 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、公司持续探索实践全方位 、方案设计 、打破总部与分支机构的物理距离 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。通过明确与践行精神文化 、重点开展合规履职、担责体系的重要内容 ，不断明确监管红线 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。主体责任培训 ，专项解读 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，不断丰富管理标准化 、面对“十五五”开局之年 ，让合规行为文化看得见 、每季度下沉一线 ，向市场传递“长江合规”好声音，提升专业技能 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。具象化与实操性建设工作 ，发展所需 ，
新时代呼唤新作为 ，物质文化 ，交易操作 、落实严管厚爱 。
夯实责任文化 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。压紧压实“直接责任 、管理质效明显提升。制度规范等方面 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。以作风建设与能力提升为切入点，做实大监督体系 ，人众 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，监督责任”四大责任体系 ，